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2020年结算业务和中央对手清算业务优秀机构和优秀个人评选方案


 

一、总体目标

为客观反映市场机构参与上海清算所各项业务的表现,引导市场机构积极规范地参与业务,评选并表彰业务表现突出、开展规范的市场机构和个人,结合上海清算所实际,制订本方案。

二、评选原则

(一)评选工作充分考虑各业务的特点,对市场机构业务规模、业务操作的规范性等情况进行综合评价,注重业务质量的提高,引导市场机构积极规范开展业务;

(二)参与评选的机构应严格按照国家法律法规和上海清算所业务规则、操作指南等开展业务,积极参与和推动相关登记托管结算业务和中央对手清算业务的创新开展,评选时段内未出现相关业务违约欠费、重大不良记录、重大违法违规记录,相关业务未被监管机构处罚;

(三)参与评选的优秀主管和优秀个人应积极参与上海清算所相关业务,评选时段内无违规违纪行为,未被监管机构处罚;

(四)评选工作严格按照市场机构参与上海清算所业务的相关情况开展,真实、公正、客观地反映市场机构参与上海清算所各项业务的综合表现。

三、评选时段和对象

评选时段:2020年1月1日至2020年12月31日。

优秀机构的评选对象:评选时段内参与上海清算所结算业务或中央对手清算业务的市场机构(包括但不限于清算会员、结算成员、发行人、承销商和托管机构等);

优秀主管的评选对象:评选时段内参与上海清算所相关业务市场机构的管理人员,其所管理的团队积极参与业务并且成绩突出;

优秀个人的评选对象:评选时段内积极参与上海清算所相关业务的从业人员,并且所参与业务成绩突出。

    四、奖项设置

(一)结算业务

1.机构奖项

(1)综合奖:优秀结算成员

(2)单项奖:优秀结算业务参与者、优秀资产管理人、优秀发行人、优秀承销商、优秀托管机构

2.个人奖项

结算业务优秀主管和优秀个人

该奖项由优秀结算成员推荐相关业务主管和个人参评。

(二)中央对手清算业务

1.机构奖项

(1)综合奖:优秀清算会员

(2)单项奖:自营清算优秀奖、自营清算进步奖、代理清算优秀奖

其中,自营清算优秀奖包括:债券净额自营清算优秀奖、外汇自营清算优秀奖、利率互换自营清算优秀奖、标准债券远期自营清算优秀奖和大宗商品自营清算优秀奖;自营清算进步奖根据评选时段内自营清算业务的增长情况开展评选;代理清算优秀奖根据评选时段内代理清算业务情况开展评选。

2.个人奖项

(1)清算业务优秀主管和优秀个人

该奖项由优秀清算会员推荐相关业务主管和个人参评。

(2)代理清算业务优秀主管和优秀个人

该奖项由代理清算优秀奖获得机构推荐相关业务主管和个人参评。

(三)其他奖项

1.机构奖项

优秀创新业务推进机构、优秀风险管理协作机构、优秀信用违约互换报价机构

2.个人奖项

业务推进优秀主管和优秀个人

该奖项由债券净额自营清算优秀奖、标准债券远期自营清算优秀奖和大宗商品自营清算优秀奖的获奖机构推荐相关前台业务主管和个人参评。

五、评选指标

机构奖项评选指标,包括业务数据类指标和其他类指标。

    (一)业务数据类指标

    该指标以评选对象参与相关业务的实际数据计算得出,分为相对分值和排名分值两部分。

    1.相对分值

    机构某项业务指标的相对分值=(该机构该业务指标的统计值/所有候选机构该业务指标的最大值)×该业务指标相对分值满分。

2.排名分值

机构某项业务指标的排名分值=该业务指标排名分值满分-(该机构该业务指标排名-1)×该业务指标排名分值满分/该业务候选机构的数量。

(二)其他类指标

该指标包括风控操作指标和其他操作指标。

1.风控操作指标

该指标主要是业务操作符合中央对手清算业务风险管理相关规定的情况。对于违规违约情况,发生一次资金结算或债券结算违约的,扣5分,直至0分;发生一次保证金违约的,扣2分,直至0分;出现重大违规或永久性违约情况的,取消本年度评选资质。

2.其他操作指标

该指标主要是履行会员义务、业务规范操作、材料报送、参与系统联测、违约演练和费用缴纳等情况;提出业务优化的合理建议、参加会议研讨、业务调研与推广以及新业务研发等情况,以评选对象的实际情况为准。

六、评选指标分值及计算方法

(一)结算业务

1.优秀结算成员

(1)评选对象

积极参与上海清算所登记托管结算业务的市场机构。

(2)评选指标与方法

对评选对象在优秀结算业务参与者、优秀资产管理人、优秀发行人、优秀承销商和优秀托管机构等奖项的得分总和进行排序,评选出优秀结算成员。

2.优秀结算业务参与者

(1)评选对象

积极参与上海清算所结算业务的结算成员,按照全国性银行、城市商业银行、农村金融机构、证券机构、保险机构和其他类等6类开展评选。

(2)评选指标及分值:        

指标类型

分项指标

相对分值

排名分值

合计
 

业务数据类指标

月平均托管余额

15

520
结算总金额15520
结算总笔数10515
结算业务活跃度10515
其他类指标规范性指标1515
配合性指标1515

合计


100

月平均托管余额,是指结算成员每月末在上海清算所托管余额的算术平均值;结算总金额、总笔数是指结算成员自营的债券全额逐笔结算的金额或笔数之和。

结算业务活跃度,是指结算成员积极参与上海清算所托管债券的结算情况;结算业务活跃度指标值为:结算总金额/月平均托管余额,即该结算成员在单位托管余额基础上的结算量。

规范性指标,是指结算成员操作规范性、费用缴纳及时性等情况;配合性指标,是指提出优化相关结算业务的合理化建议、参加会议研讨等情况。

3.优秀资产管理人

(1)评选对象

积极为参与上海清算所结算业务的各类非法人产品提供资产管理服务且业务表现突出的资产管理人,按照基金公司、信托公司和其他类等3类开展评选。

(2)评选指标及分值:

                                                                        

 指标类型分项指标相对分值

排名分值

合计
业务数据类指标[1]月平均托管余额15520
结算总金额15520
结算总笔数10515
结算业务活跃度10515
其他类指标规范性指标1515
配合性指标1515
合计
100

其他类指标内容,同优秀结算业务参与者。

4.优秀发行人

(1)评选对象

积极参与上海清算所债券发行业务且发行只数和金额均较大的发行人,按照银行机构、非银行金融机构、非金融机构和熊猫债发行人[2]等4类开展评选。

(2)评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标发行债券总金额2515

40

发行债券总只数2010

30

其他类指标规范性指标15

15

配合性指标1515

合计


100

发行债券总金额或总只数,是指在评选时段内发行且在上海清算所托管的债券金额或只数之和。

规范性指标,是指费用缴纳及时性、提交相关材料的及时性和准确性;配合性指标,是指新业务衔接情况,如积极配合创新品种的发行,配合营销、调研、参会等。

5.优秀承销商

(1)评选对象

积极参与上海清算所债券承销业务且承销只数和承销金额均较大的承销商,按照银行机构和证券机构等2类开展评选。

(2)评选指标及分值:

 指标类型 分项指标 相对分值 排名分值 合计
业务数据类指标 承销债券总金额251540
承销债券总只数201030
其他类指标 规范性指标 1515
配合性指标1515
合计
100

承销债券总金额或总只数,是指参与承销在上海清算所托管的债券金额或只数之和。

规范性指标,是指提交相关材料的及时性、准确性;配合性指标,是指协助发行人及时缴纳费用,以及支持和参与上海清算所创新业务等情况。

6.优秀托管机构

(1)评选对象

具有托管资格,积极参与上海清算所托管业务并且托管量和结算量均较大的金融机构。

(2)评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标月平均托管余额251035
结算总金额15520
结算总笔数10515
其他类指标规范性指标1515
配合性指标1515
合计
100

月平均托管余额,是指每月末托管机构托管的并在上海清算所开展结算业务的所有产品托管余额的算术平均值;结算总金额或总笔数,是指托管机构托管的所有产品进行全额逐笔结算的金额或笔数之和。

规范性指标,是指操作规范性、材料报送准确性、费用缴纳及时性等情况;配合性指标,是指提出优化相关业务的建议、参加会议研讨等情况。

(二)中央对手清算业务

1.优秀清算会员

(1)评选对象

积极参与上海清算所中央对手清算业务的清算会员,包括上海清算所综合清算会员、产品类综合清算会员和A类、B类、C类普通清算会员。

(2)评选指标与方法

根据债券净额、外汇、利率互换、标准债券远期业务和大宗商品业务等自营类奖项和代理类奖项中的单项得分,进行加权计算总得分,根据总得分排序评选出优秀清算会员。各业务权重为该项业务自营清算量或代理清算量占当年上海清算所中央对手清算业务量的比重。

2.自营清算优秀奖

(1)债券净额自营清算优秀奖

评选对象:债券净额清算会员。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标现券净额清算总金额10515
回购净额清算总金额10515
债券净额清算面额占比15520
债券净额清算总笔数15520
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

现券净额清算总金额,是指纳入现券净额清算的面额之和,回购净额清算总金额包括质押式回购、买断式回购等回购业务纳入净额清算的面额之和;债券净额清算金额占比,是指纳入债券净额清算的金额与该清算会员可纳入债券净额清算业务的全部面额的比重;债券净额清算总笔数,是指纳入债券净额清算的笔数之和(包括现券与回购业务)。

风控操作指标,主要是清算会员自营业务符合中央对手清算业务风险管理相关规定的情况;其他操作指标,主要包括履行会员义务、业务规范操作、材料报送、参与系统联测、违约演练、合格中央对手方资本计提和费用缴纳情况;提出优化中央对手清算业务的合理建议、参加会议研讨、业务调研与推广以及创新业务研发等情况。

(2)外汇自营清算优秀奖

评选对象:外汇业务清算会员。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标清算总金额302050
清算总笔数15520
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

外汇业务清算总金额或总笔数,是指参与外汇清算业务(包括询价和竞价等净额清算业务)的金额或笔数之和,总金额均换算为同一币种计算。

其他类指标内容,同债券净额自营清算优秀奖。

(3)利率互换自营清算优秀奖

评选对象:利率互换集中清算业务清算会员。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标清算总金额302050
清算总笔数15520
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

清算总金额或总笔数,是指参与利率互换集中清算的名义本金或笔数之和。

其他类指标内容,同债券净额自营清算优秀奖,同时还包括市场机构对基金份额冲抵保证金等创新业务的参与情况。

(4)标准债券远期自营清算优秀奖

评选对象:标准债券远期集中清算业务清算会员。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标清算总金额302050
清算总笔数15520
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

清算总金额或总笔数:参与标准债券远期集中清算的金额或笔数之和。

其他类指标定义,同债券净额自营清算优秀奖。

(5)大宗商品自营清算优秀奖

评选对象:大宗商品衍生品中央对手清算业务清算会员。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标清算总手数301545
清算总金额151025
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

清算总手数或总金额,是指参与大宗商品衍生品中央对手清算业务的手数或金额之和。

其他类指标内容,同债券净额自营清算优秀奖。

3.自营清算进步奖

评选对象:参与上海清算所各项自营清算业务的清算会员。其中,参评机构应满足以下条件:

(1)连续两年开展业务,且当年业务开展较积极;

(2)当年已获评相关业务自营清算优秀奖的不重复参评。

评选指标及分值:

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类指标业务增长量301040
业务增长率201030
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

其他类指标内容,同债券净额自营清算优秀奖。

4.代理清算优秀奖

评选对象:上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。

评选指标及分值:                      

指标类型分项指标相对分值排名分值合计
业务数据类

指标

代理清算总金额20525
代理清算总笔数10515
客户数量15520
活跃客户数量7310
其他类指标风控操作指标1515
其他操作指标1515
合计
100

代理清算总金额或总笔数,是指纳入单项代理清算业务的清算金额或笔数之和;客户数量,是指综合清算会员在该项业务中代理客户的总数;活跃客户,是指当年度开展业务的代理客户。

风控操作指标,是指综合清算会员代理清算业务符合中央对手清算业务风险管理相关规定的情况;其他操作指标,是指综合清算会员在对客户进行清算、结算过程的安全性和准确性,结算时点相关资金、债券及时到账等日常运营情况;举办代理业务推介会的次数、客户拓展情况等;参加上海清算所代理业务相关会议及调研的次数和提出相关建议等情况;上海清算所接到市场机构对综合清算会员的投诉次数[3],以及综合清算会员对投诉的处理情况等。

(三)其他奖项

1.优秀创新业务推进机构

评选对象:积极推动和参与上海清算所登记托管结算业务、中央对手清算业务,及相关风险管理、债券指数等创新业务的市场机构。

评选指标:主要包括市场机构积极参与创新业务研发及相关业务优化、推动各项创新业务发展、配合业务调研及系统测试、参加业务研讨等方面情况。上海清算所将根据市场机构的实际参与、配合情况进行评选。

2.优秀风险管理协作机构

评选对象:积极配合支持上海清算所登记托管结算业务、中央对手清算业务,在流动性支持、违约处置、参与基准价构建、协助推广风险管理标准、推进合格中央对手方政策落实等方面做出突出贡献的市场机构,包括但不限于授信银行、结算银行、违约处置专家组成员和对冲交易受托方等。

评选指标:主要包括市场机构在流动性支持、违约处置、参与基准价构建、协助推广风险管理标准、推进合格中央对手方政策落实和资本减计、协助上海清算所跨境监管认证等方面情况。上海清算所将根据市场机构的实际参与配合情况进行评选。

3.优秀信用违约互换报价机构

评选对象:积极参与上海清算所信用违约互换集中清算业务报价的市场机构。

评选指标:依据《信用违约互换集中清算报价方案》等业务规则,对积极参与报价的市场机构进行评价和评选。



[1]资产管理人业务数据类指标得分,根据其管理的所有产品汇总情况进行计算。

[2]包括外国政府类机构、国际开发机构、在中华人民共和国境外合法注册的金融机构法人和非金融企业法人等。

[3]大宗商品业务包括客户及经纪公司的投诉。


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